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问题 - 单项选择题

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

A声誉风险

B市场风险

C合规风险

D操作风险

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(  )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A专业性原则

B协调性原则

C独立性原则

D公正性原则

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合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。这属于合规管理的( )。

A独立性原则

B客观性原则

C专业性原则

D协调性原则

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( )是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

A公正性原则

B客观性原则

C专业性原则

D协调性原则

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在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行核查时,坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的( )。

A独立性原则

B公正性原则

C专业性原则

D协调性原则

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