根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A对宣传推介材料进行合规审核
B对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C建立有效的投资流程和投资授权制度
D加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。
A建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
B从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
D建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
基金管理人的( )是基金市场竞争的核心。
A产品设计
B投资管理
C销售环节
D风险控制
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
A投资合规性风险
B销售合规性风险
C信息披露合规性风险
D反洗钱合规性风险
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