在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行核查时,坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的( )。
A独立性原则
B公正性原则
C专业性原则
D协调性原则
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A对宣传推介材料进行合规审核
B对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C建立有效的投资流程和投资授权制度
D加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。
A投资合规性风险
B信息披露合规性风险
C反洗钱合规性风险
D销售合规性风险
( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A专业性原则
B协调性原则
C独立性原则
D公正性原则
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。这属于合规管理的( )。
B客观性原则
( )是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
A公正性原则
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