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问题 - 单项选择题

( )是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

A公正性原则

B客观性原则

C专业性原则

D协调性原则

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可能感兴趣的试题

制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于(   )的主要管理措施。

A投资合规性风险

B销售合规性风险

C信息披露合规性风险

D反洗钱合规性风险

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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

A对宣传推介材料进行合规审核

B对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构

C建立有效的投资流程和投资授权制度

D加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

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基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。

A投资合规性风险

B信息披露合规性风险

C反洗钱合规性风险

D销售合规性风险

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(  )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A专业性原则

B协调性原则

C独立性原则

D公正性原则

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合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。这属于合规管理的( )。

A独立性原则

B客观性原则

C专业性原则

D协调性原则

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