合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。这属于合规管理的( )。
A独立性原则
B客观性原则
C专业性原则
D协调性原则
基金管理人的( )是基金市场竞争的核心。
A产品设计
B投资管理
C销售环节
D风险控制
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
A投资合规性风险
B销售合规性风险
C信息披露合规性风险
D反洗钱合规性风险
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A对宣传推介材料进行合规审核
B对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C建立有效的投资流程和投资授权制度
D加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。
B信息披露合规性风险
C反洗钱合规性风险
D销售合规性风险
( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A专业性原则
B协调性原则
C独立性原则
D公正性原则
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