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问题 - 多项选择题

下列关于期货公司的表述,正确的有( )。

A期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决 定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

C期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

D期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

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可能感兴趣的试题

在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有( )。

A投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明

B投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单,作为商品期货交易经历证明

C期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分

D投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分

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以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有( )。

A期货投资咨询机构的专职咨询师刘某

B从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某

C交割仓库的总经理李某

D期货公司的司机王某

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有机磷杀虫药中毒的机制,不正确的是

A干扰细胞膜和细胞器生理功能

B受体竞争

C麻醉作用

D缺氧

E抑制酶的功能

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国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的下列( )等方面提出要求。

A关联交易

B内部控制

C风险管理

D经营条件

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中国期货业协会负责下列( )事项。

A组织期货从业人员后续职业培训

B对违规期货从业人员采取罚款处罚

C建立期货从业人员信息数据库

D对期货从业人员实施自律管理

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根据期货从业人员执业的基本准则,严禁期货从业人员从事的行为有( )。

A内幕交易

B操纵期货交易价格

C欺诈投资者

D编造并传播有关期货交易的虚假信息

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期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。( )

A对

B错

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首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司总经理提出申请,并报告监管部门。( )

A对

B错

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期货公司申请金融期货结算业务资格,应取得金融期货经纪业务资格。( )

A对

B错

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期货公司应当保留书面风险监管报表,报表的保存期限应当不少于10年。( )

A对

B错

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