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问题 - 单项选择题

期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。

A利润最大化

B买卖自负

C将适当的产品销售给适当的投资者

D外控合规

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可能感兴趣的试题

中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后,应当及时在( )公示。

A中国期货业协会网站

B期货交易所网站

C中国证监会指定报刊

D中国证监会网站

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期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定。

A中国期货业协会

B中国证监会

C期货公司总部

D期货公司营业部

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股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。

A50

B20

C100

D10

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全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低金额的,应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A下一交易日开市前

B当日结算后

C期货交易所规定期限内

D当日结算前

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期货公司须具备下列( )条件,才可以申请资产管理业务试点资格。

A净资本不低于人民币4亿元

B申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C近3年不存在被监管机构采取规定的监管措施的情形

D最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级

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下列关于结算担保金的表述,正确的有( )。

A全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

B交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

C全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金

D全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金

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公司制期货交易所设董事会,每届任期为( )年。

A1

B2

C3

D4

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国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的,( )。

A直接追究刑事责任

B从重处罚

C从轻处罚

D视具体情况而定

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以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的( )人民法院管辖。

A基层或中级

B中级

C高级

D基层

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营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前( )个月向期货公司提出申请。

A1

B2

C3

D6

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