下列关于结算担保金的表述,正确的有( )。
A全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
B交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
C全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
D全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守__________,严格执行__________。( )
A期货从业人员行为准则;投资者适当性制度
B期货从业人员行为准则;期货从业人员适当性制度
C投资者行为准则;期货从业人员行为制度
D投资者行为准则;投资者适当性制度
未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,由( )责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
A中国证监会
B期货保证金安全存管监控机构
C期货交易所
D期货交易业协会
期货交易所遇到下列( )重大事项时,应当及时向中国证监会报告。
A期货交易重大资产置换
B期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知
C期货交易所工作人员工作上的重大失误
D期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。
A中国证监会派出机构
B期货交易所
C中国证监会
D期货保证金安全存管监控机构
证券公司从事介绍业务,与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括( )。
A介绍业务的范围
B执行期货保证金安全存管制度的措施
C报酬支付及相关费用的分担方式
D为客户提供融资的利率约定
中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后,应当及时在( )公示。
A中国期货业协会网站
B期货交易所网站
C中国证监会指定报刊
D中国证监会网站
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定。
A中国期货业协会
B中国证监会
C期货公司总部
D期货公司营业部
股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。
A50
B20
C100
D10
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低金额的,应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A下一交易日开市前
B当日结算后
C期货交易所规定期限内
D当日结算前
期货公司须具备下列( )条件,才可以申请资产管理业务试点资格。
A净资本不低于人民币4亿元
B申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C近3年不存在被监管机构采取规定的监管措施的情形
D最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级
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