境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
A1倍以上5倍以下
B1倍以上3倍以下
C1倍以上10倍以下
D1倍以上2倍以下
期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理。
A公平对待
B公司利益优先
C过错责任
D客户利益优先
期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有( )。
A总经理被暂停职务
B总经理被撤销任职资格
C总经理被认定不适当人选而被解除职务
D总经理辞职
期货交易所可以采取的组织形式包括( )。
A有限责任公司制
B股份有限公司制
C有限合伙制
D会员制
按照股指期货投资者适应性制度要求,期货公司应当对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,其中的金融类资产包括( )。
A黄金
B理财产品
C股票和基金
D银行存款
根据《期货市场客户开户管理规定》,下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述,错误的有( )。
A进行审核,审核通过后在统一开户系统中直接注销
B于下一交易日转发给相关期货交易所
C进行审核,审核通过后由期货交易所注销
D于当日转发给相关期货交易所
期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报( )备案。
A中金所
B中国证监会
C公司所在地中国证监会派出机构
D中国期货业协会
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有( )。
A从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验
B大学专科以上学历
C通过中国证监会认可的资质测试
D履行职责所必需的时间和精力
痣细胞痣又称黑素细胞痣,以下哪些说法是正确的( )
A是良性肿瘤,一般可不治疗
B先天性痣细胞痣有发生黑素瘤可能,以手术切除为好
C发生于掌跖、腰围等常磨擦部位的痣细胞痣,可考虑手术切除
D发生在影响美容部位的痣细胞痣,可考虑手术或其他美容治疗
E痣细胞痣出现恶变体征需要手术切除送病理检查
下列各项中,不符合客户开户实名制的是( )。
A个人客户应当本人亲自办理开户手续
B期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
C在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息
D单位客户不得委托他人办理开户手续
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )个月月末的期货公司风险监管报表。
A2
B3
C5
D7
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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