筒体中充装的是清洁的水,并以二氧化碳(氮气)为驱动气体的灭火器称为( )。
A清水灭火器
B水基型泡沫灭火器
C水基型水雾灭火器
D二氧化碳灭火器
单位犯证券、期货内幕交易,泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。( )
A对
B错
买方客户在实物交割后,即使未能在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议,仍然有权向交割仓库或者卖方提出连带赔偿请求。( )
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围,不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )
期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括( )。
A季度工作报告
B年度财务报告
C年度工作报告
D月度财务报告
在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收人等财务状况进行评估,下列表述错误的有( )。
A投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的连续3个年度个人所得税纳税单
B投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续12个月的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等
C投资者提供的本人年收人证明应当为税务机构出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收人证明
D投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明
下列说法中正确的是( )。
A除期货公司已经结算所有持仓并清偿客户资金的情形以外,期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
B除特殊情形外,客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划
C期货公司有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
D期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任
如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格,则下列说法正确的是( )。
AA期货公司未按客户的交易指令入市交易,应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
BA期货公司赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息
C甲对乙有直接追索权
D甲对A期货公司有直接追索权
以下说法错误的是( )。
A未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司任职
B期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
C通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格
D通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。
A介绍业务规则制度
B内部控制制度
C结算制度
D合规检查制度
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列各项正确的有( )。
A重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
B负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,包括客户权益
C资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金
D净资本的计算公式:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项
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