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问题 - 多项选择题

下列说法中正确的是( )。

A除期货公司已经结算所有持仓并清偿客户资金的情形以外,期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

B除特殊情形外,客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划

C期货公司有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

D期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

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可能感兴趣的试题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。( )

A对

B错

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根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。( )

A对

B错

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客户委托期货公司进行资产管理时,对于委托资产来源及用途的合法性,无须进行书面承诺,口头承诺即可。( )

A对

B错

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对于期货公司会员组织知识测试的过程及结果,下列表述正确的有( )。

A甲测试后得分75分,不符合申请开立股指期货交易编码条件

B甲测试后得分79分,乙可以在继续培训后再组织其参加测试

C甲测试后得分80分,符合申请开立股指期货交易编码条件

D甲测试后得分81分,乙为投资者甲向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过1个月

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会员大会是期货交易所的权力机构,其常设机构是理事会,理事会对会员大会负责。( )

A对

B错

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单位犯证券、期货内幕交易,泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。( )

A对

B错

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买方客户在实物交割后,即使未能在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议,仍然有权向交割仓库或者卖方提出连带赔偿请求。( )

A对

B错

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证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围,不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )

A对

B错

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期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括( )。

A季度工作报告

B年度财务报告

C年度工作报告

D月度财务报告

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在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收人等财务状况进行评估,下列表述错误的有( )。

A投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的连续3个年度个人所得税纳税单

B投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续12个月的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等

C投资者提供的本人年收人证明应当为税务机构出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收人证明

D投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明

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