在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收人等财务状况进行评估,下列表述错误的有( )。
A投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的连续3个年度个人所得税纳税单
B投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续12个月的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等
C投资者提供的本人年收人证明应当为税务机构出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收人证明
D投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明
某投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对其进行了知识测试,甲没有通过测试,乙随即拒绝了甲的请求。 根据上述事实。请问答121-122题。 下列关于投资者申请股指期货交易编码的描述,正确的有( )。
A投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
B投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据
C期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平
D期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。( )
A对
B错
根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。( )
客户委托期货公司进行资产管理时,对于委托资产来源及用途的合法性,无须进行书面承诺,口头承诺即可。( )
对于期货公司会员组织知识测试的过程及结果,下列表述正确的有( )。
A甲测试后得分75分,不符合申请开立股指期货交易编码条件
B甲测试后得分79分,乙可以在继续培训后再组织其参加测试
C甲测试后得分80分,符合申请开立股指期货交易编码条件
D甲测试后得分81分,乙为投资者甲向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过1个月
会员大会是期货交易所的权力机构,其常设机构是理事会,理事会对会员大会负责。( )
单位犯证券、期货内幕交易,泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。( )
买方客户在实物交割后,即使未能在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议,仍然有权向交割仓库或者卖方提出连带赔偿请求。( )
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围,不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )
期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括( )。
A季度工作报告
B年度财务报告
C年度工作报告
D月度财务报告
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