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问题 - 判断题

客户委托期货公司进行资产管理时,对于委托资产来源及用途的合法性,无须进行书面承诺,口头承诺即可。( )

A对

B错

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可能感兴趣的试题

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照( )的规定办理。

A银监会

B证监会

C期货交易所

D中国人民银行

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下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )。

A在期货交易所进行期货交易的,应当是客户

B客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

C期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

D客户的交易指令应当明确、全面

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期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

A1

B3

C4

D6

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一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时,如其用商品期货交易经历申请开户,那么其商品期货交易经历应达到的标准是( )成交记录。

A最近两年具有20笔以上

B最近三年具有20笔以上

C最近两年具有10笔以上

D最近三年具有10笔以上

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期货从业人员的下述做法中,不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。

A向投资者充分揭示股指期货风险

B要求投资者签署(股指期货交易特别风险提示)

C与投资者共同完成股指期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求

D审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

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由于市场行情异常变化,期货交易所为有效控制风险,规定从即13起提高交易保证金水平,从而造成客户损失的,该损失应由( )承担。

A期货交易所

B期货公司

C客户

D期货交易所和客户

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公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括( )。

A股东大会和董事会会议的筹备

B股东大会和董事会会议文件的保管

C期货交易所股东资料的管理

D董事长因故不在时代其履行职权

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某投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对其进行了知识测试,甲没有通过测试,乙随即拒绝了甲的请求。
根据上述事实。请问答121-122题。

下列关于投资者申请股指期货交易编码的描述,正确的有( )。

A投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元

B投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据

C期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平

D期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员

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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。( )

A对

B错

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根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。( )

A对

B错

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