由于市场行情异常变化,期货交易所为有效控制风险,规定从即13起提高交易保证金水平,从而造成客户损失的,该损失应由( )承担。
A期货交易所
B期货公司
C客户
D期货交易所和客户
中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。( )
A对
B错
期货公司申请资产管理业务试点资格的,其具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不得少于1人。( )
某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所,则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是( )。
A交易保证金
B风险准备金
C结算担保金
D结算准备金
根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所负责人的机构是( )。
A国务院
B国务院期货监督管理机构,
C国务院期货监督管理机构派出机构
D中国期货业协会
下列关于会员制期货交易所理事长的表述,错误的是( )。
A副理事长的任免,由理事长提名,理事会通过
B期货交易所的会员大会由理事长主持
C理事长不得兼任总经理
D理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过
非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照( )的规定办理。
A银监会
B证监会
C期货交易所
D中国人民银行
下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )。
A在期货交易所进行期货交易的,应当是客户
B客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D客户的交易指令应当明确、全面
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A1
B3
C4
D6
一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时,如其用商品期货交易经历申请开户,那么其商品期货交易经历应达到的标准是( )成交记录。
A最近两年具有20笔以上
B最近三年具有20笔以上
C最近两年具有10笔以上
D最近三年具有10笔以上
期货从业人员的下述做法中,不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。
A向投资者充分揭示股指期货风险
B要求投资者签署(股指期货交易特别风险提示)
C与投资者共同完成股指期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求
D审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
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