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问题 - 判断题

期货公司申请资产管理业务试点资格的,其具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不得少于1人。( )

A对

B错

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可能感兴趣的试题

聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向协会报告。

A10

B15

C20

D60

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期货公司应当按照要求采集并以电子文档方式在( )集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。

A营业部

B公司总部

C人事部

D行政部

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期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。

A董事会

B总经理

C监事会

D公司章程的规定

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在判断客户下达的交易指令是否人市交易时,承担举证责任的主体应为( )。

A客户

B期货公司

C期货交易所

D管辖法院

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中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报( )。

A中国证监会

B相关派出机构

C中国期货业协会

D中国证券业协会

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完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。

A中金所

B期货公司

C证券公司

D证监会

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期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起( )个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案。

A3

B5

C7

D10

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以下关于中国期货业协会章程的表述中,正确的是( )。

A由协会会员大会制定,并报国务院期货监管管理机构备案

B由协会理事会制定,并报会员大会备案

C由协会会员大会制定,并报国务院期货监管管理机构批准

D由协会理事会制定,并报会员大会批准

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期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控推定的要求,期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,( )有权要求期货公司予以改进或者更换。

A期货交易所

B期货保证金安全存管监控机构

C期货保证金存管银行

D国务院期货监督管理机构

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中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。( )

A对

B错

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