按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司( )书面报告。
A全体董事
B全体股东
C全体董事和全体股东
D总经理
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。( )
A对
B错
全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。( )
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长、总经理和副总经理中,应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格,连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在( )年以上。
A5
B4
C3
D2
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )。
A责令整改
B暂停受理申请开立新的交易编码
C暂停或者限制业务
D调整或者取消会员资格
孙某原为北京某公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请该职位必须有2名推荐人的书面意见,孙某找到了以下4位,其中可以作为推荐人的是( )。
A张某是某期货公司的监事
B王某是某期货公司的总经理,任职2个月
C陈某是孙某原单位的总经理
D钱某在某期货公司任监事会主席2年以上
( )应当建立和维护期货市场客户统一开户系统,对期货公司提交的客户资料进行复核。
A监控中心
B期货交易所
C中国证监会
D中国期货业协会
会员制期货交易所理事会由( )组成。
A独立理事
B会员理事
C会员理事和独立理事
D会员理事和非会员理事
期货公司对投资者进行股指期货开户测试时,( )和投资者应当在测试试卷上签字。
A期货居间人
B开户知识测试人员
C营业部负责人
D客户开发人员
会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的( )时,应当召开临时会员大会。
A2/3
B3/4
C4/5
D5/6
下列关于期货交易所合并、分立的陈述,错误的是( )。
A期货交易所分立的,其债权、债务由合并后的期货交易所承继
B期货交易所合并的,合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继,合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准
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