完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。
A中金所
B期货公司
C证券公司
D证监会
会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的( )时,应当召开临时会员大会。
A2/3
B3/4
C4/5
D5/6
下列关于期货交易所合并、分立的陈述,错误的是( )。
A期货交易所分立的,其债权、债务由合并后的期货交易所承继
B期货交易所合并的,合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继,合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准
按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司( )书面报告。
A全体董事
B全体股东
C全体董事和全体股东
D总经理
期货交易所应当在期货保证金存管银行开立( ),专户存储保证金,不得挪用。
A专用结算账户
B共用结算账户
C交易账户
D专用交易账户
被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当( )。
A申请资格考试豁免
B参加聘用公司的职业培训
C重新参加中国期货业协会组织的资格考试
D参加中国期货业协会组织的后续职业培训
聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向协会报告。
A10
B15
C20
D60
期货公司应当按照要求采集并以电子文档方式在( )集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。
A营业部
B公司总部
C人事部
D行政部
期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。
A董事会
B总经理
C监事会
D公司章程的规定
在判断客户下达的交易指令是否人市交易时,承担举证责任的主体应为( )。
A客户
C期货交易所
D管辖法院
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报( )。
A中国证监会
B相关派出机构
C中国期货业协会
D中国证券业协会
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