根据《期货市场客户开户管理规定》,下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述,错误的有( )。
A进行审核,审核通过后在统一开户系统中直接注销
B于下一交易日转发给相关期货交易所
C进行审核,审核通过后由期货交易所注销
D于当日转发给相关期货交易所
首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括( )。
A首席风险官的履行职责情况
B首席风险官所作的尽职调查
C期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
D提出的整改意见及期货公司整改效果
未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的期货交易所的人员有( )。
A监事会主席
B董事会秘书
C总经理
D理事长
在股指期货投资者适当性制度要求中,对于自然人投资者进行综合评估,其中如果自然.人投资者在期货公司申请开户,那么下列( )需要在适当性综合评估表上签字。
A客户开发责任人
B公司开户经办人
C业务部门负责人
D公司负责人或者授权人员
期货公司的保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,( )。
A期货交易所承担主要赔偿责任
B期货公司承担主要责任
C期货交易所不承担赔偿责任
D期货公司不承担责任
依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( )。
A中国证监会
B中国期货业协会
C期货保证金安全存管机构
D期货交易所
刚性导管经柔性导管与电气设备、器具连接,柔性导管的长度在动力工程中不宜大于0.8m,在照明工程中不宜大于( )m。
A1.0
B1.2
C2
D1.5
期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理。
A公平对待
B公司利益优先
C过错责任
D客户利益优先
期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有( )。
A总经理被暂停职务
B总经理被撤销任职资格
C总经理被认定不适当人选而被解除职务
D总经理辞职
期货交易所可以采取的组织形式包括( )。
A有限责任公司制
B股份有限公司制
C有限合伙制
D会员制
按照股指期货投资者适应性制度要求,期货公司应当对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,其中的金融类资产包括( )。
A黄金
B理财产品
C股票和基金
D银行存款
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