期货公司的保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,( )。
A期货交易所承担主要赔偿责任
B期货公司承担主要责任
C期货交易所不承担赔偿责任
D期货公司不承担责任
如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格,则下列说法正确的是( )。
AA期货公司未按客户的交易指令入市交易,应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
BA期货公司赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息
C甲对乙有直接追索权
D甲对A期货公司有直接追索权
以下说法错误的是( )。
A未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司任职
B期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
C通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格
D通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。
A介绍业务规则制度
B内部控制制度
C结算制度
D合规检查制度
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列各项正确的有( )。
A重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
B负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,包括客户权益
C资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金
D净资本的计算公式:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项
筒体中充装的是清洁的水,并以二氧化碳(氮气)为驱动气体的灭火器称为( )。
A清水灭火器
B水基型泡沫灭火器
C水基型水雾灭火器
D二氧化碳灭火器
期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力,包括的内容有( )。
A在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核
B加强业务知识更新,接受后续职业培训
C不断提高文化程度,尽可能取得较高学历
D期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监管和支持
关于对投资者的财务状况评估,下列说法正确的有( )。
A投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件
C投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
D投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件
首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括( )。
A首席风险官的履行职责情况
B首席风险官所作的尽职调查
C期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
D提出的整改意见及期货公司整改效果
未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的期货交易所的人员有( )。
A监事会主席
B董事会秘书
C总经理
D理事长
在股指期货投资者适当性制度要求中,对于自然人投资者进行综合评估,其中如果自然.人投资者在期货公司申请开户,那么下列( )需要在适当性综合评估表上签字。
A客户开发责任人
B公司开户经办人
C业务部门负责人
D公司负责人或者授权人员
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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