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问题 - 多项选择题

期货公司应当在净资本计算表的附注中,应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

A性质

B涉及金额

C进展情况

D形成原因

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可能感兴趣的试题

以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的( )人民法院管辖。

A基层或中级

B中级

C高级

D基层

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营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前( )个月向期货公司提出申请。

A1

B2

C3

D6

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期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。

A利润最大化

B买卖自负

C将适当的产品销售给适当的投资者

D外控合规

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按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当于年度终了后的( )个月内向中国证监会派出机构报送经审计的年度风险监管报表。

A3

B2

C4

D1

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根据《期货市场客户开户管理规定》,( )应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。

A中国证监会派出机构

B中国期货保证金监控中心

C期货交易所

D期货公司

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期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过( )个月未开始营业,期货业务许可证将被注销。

A1

B2

C3

D4

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在股指期货投资者适当性制度中,关于综合评估操作要求的概述,下列正确的有( )。

A综合评估满分为100分

B综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况

C期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码

D期货公司应当制定综合评估的实施办法

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期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺,情节严重的,该期货从业人员( )不能再次申请从业人员资格。

A在1年内

B在6个月内

C在3年内或永久性

D永久性

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期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得?( )

A不按照规定建立、健全结算担保金制度的

B不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

C违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

D不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

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期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。

A免予处罚

B减轻处罚

C从轻处罚

D将其作为立功表现

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