期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过( )个月未开始营业,期货业务许可证将被注销。
A1
B2
C3
D4
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低金额的,应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A下一交易日开市前
B当日结算后
C期货交易所规定期限内
D当日结算前
期货公司须具备下列( )条件,才可以申请资产管理业务试点资格。
A净资本不低于人民币4亿元
B申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C近3年不存在被监管机构采取规定的监管措施的情形
D最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级
下列关于结算担保金的表述,正确的有( )。
A全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
B交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
C全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
D全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金
公司制期货交易所设董事会,每届任期为( )年。
国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的,( )。
A直接追究刑事责任
B从重处罚
C从轻处罚
D视具体情况而定
以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的( )人民法院管辖。
A基层或中级
B中级
C高级
D基层
营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前( )个月向期货公司提出申请。
D6
期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。
A利润最大化
B买卖自负
C将适当的产品销售给适当的投资者
D外控合规
按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当于年度终了后的( )个月内向中国证监会派出机构报送经审计的年度风险监管报表。
A3
C4
D1
根据《期货市场客户开户管理规定》,( )应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
A中国证监会派出机构
B中国期货保证金监控中心
C期货交易所
D期货公司
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