期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得?( )
A不按照规定建立、健全结算担保金制度的
B不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
D不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
公司制期货交易所设董事会,每届任期为( )年。
A1
B2
C3
D4
国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的,( )。
A直接追究刑事责任
B从重处罚
C从轻处罚
D视具体情况而定
以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的( )人民法院管辖。
A基层或中级
B中级
C高级
D基层
营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前( )个月向期货公司提出申请。
D6
期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。
A利润最大化
B买卖自负
C将适当的产品销售给适当的投资者
D外控合规
按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当于年度终了后的( )个月内向中国证监会派出机构报送经审计的年度风险监管报表。
A3
C4
D1
根据《期货市场客户开户管理规定》,( )应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
A中国证监会派出机构
B中国期货保证金监控中心
C期货交易所
D期货公司
期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过( )个月未开始营业,期货业务许可证将被注销。
在股指期货投资者适当性制度中,关于综合评估操作要求的概述,下列正确的有( )。
A综合评估满分为100分
B综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况
C期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
D期货公司应当制定综合评估的实施办法
期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺,情节严重的,该期货从业人员( )不能再次申请从业人员资格。
A在1年内
B在6个月内
C在3年内或永久性
D永久性
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