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问题 - 多项选择题

根据期货从业人员执业的基本准则,严禁期货从业人员从事的行为有( )。

A内幕交易

B操纵期货交易价格

C欺诈投资者

D编造并传播有关期货交易的虚假信息

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可能感兴趣的试题

在股指期货投资者适当性制度中,关于综合评估操作要求的概述,下列正确的有( )。

A综合评估满分为100分

B综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况

C期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码

D期货公司应当制定综合评估的实施办法

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期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺,情节严重的,该期货从业人员( )不能再次申请从业人员资格。

A在1年内

B在6个月内

C在3年内或永久性

D永久性

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期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得?( )

A不按照规定建立、健全结算担保金制度的

B不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

C违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

D不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

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期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。

A免予处罚

B减轻处罚

C从轻处罚

D将其作为立功表现

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期货公司应当在净资本计算表的附注中,应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

A性质

B涉及金额

C进展情况

D形成原因

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在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有( )。

A投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明

B投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单,作为商品期货交易经历证明

C期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分

D投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分

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以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有( )。

A期货投资咨询机构的专职咨询师刘某

B从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某

C交割仓库的总经理李某

D期货公司的司机王某

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有机磷杀虫药中毒的机制,不正确的是

A干扰细胞膜和细胞器生理功能

B受体竞争

C麻醉作用

D缺氧

E抑制酶的功能

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国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的下列( )等方面提出要求。

A关联交易

B内部控制

C风险管理

D经营条件

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中国期货业协会负责下列( )事项。

A组织期货从业人员后续职业培训

B对违规期货从业人员采取罚款处罚

C建立期货从业人员信息数据库

D对期货从业人员实施自律管理

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