证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列()条件。
A申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C具有满足业务需要的技术系统
D中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度情况进行核查验证。
A对
B错
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行不定期监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改正的,期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。()
中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。()
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期()等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A整改
B监管谈话
C出具警示函
D停止介绍业务半年
期货公司应当建立股指期货客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。()
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。
A受托从事的介绍业务范围
B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D客户开户和交易流程、出入金流程
下列关于证券公司介绍业务规则的描述,正确的有()。
A证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规定、内部控制、合规检查等制度。
B期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
C证券公司应当根据内部控制制度和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部分负责介绍业务的经营管理。
A内部控制
B风险隔离制度
C《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》
D风险防范
证券公司不得()。
A代客户下达交易指令
B利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易
C代客户接受、保管或者修改交易密码
D协助办理开户手续
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¥49.8
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