由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的,期货公司( )。
A应当承担赔偿责任
B不承担责任
C承担主要责任
D承担部分赔偿责任
( )及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A中国银行业协会
B中国人民银行
C中国证监会
D国务院
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当( )。
A进行调查、给予纪律惩戒
B给予行政处罚
C给予警告,并处以1万元罚款
D给予警告,并处以1万元以上5万元以下罚款
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由( )制定,报国务院批准后施行。
A国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门
B国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门
C国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门
D国务院期货监督管理机构
客户下达的交易指令中没有( ),期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
A有效期限
B开平仓方向
C品种、数量、买卖方向
D成交价格
取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的,应当事先通过( )向中国期货从业协会申请从业资格。
A协会授权机构
B期货交易所
C其所在期货经营机构
D其本人
期货交易所设立分所,应当经( )批准。
A中国证监会
B中国银监会
C财政部
D中国期货业协会
期货交易所会员的保证金不足,且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。
A期货公司
B该会员
C期货公司和客户共同承担
D期货交易所和期货公司共同承担
合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程是指( )。
A交割
B定价
C签约
D结算
根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立( )。
A结算账户
B交易编码
C资金账号
D统一开户编码
非结算会员应当按照( )的时间和方式查询交易结算报告。
A中国证监会规定
B全面结算会员期货公司规定
C期货交易所规定
D结算协议约定
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