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问题 - 多项选择题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有()。

A介绍业务的范围和对接规则

B执行期货保证金安全存管制度的措施

C客户投诉的接待处理方式

D报酬支付及相关费用的分担方式

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可能感兴趣的试题

股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的(),区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

A:指数高低

B:产品特征

C:风险特性

D:产品种类

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中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易(),持续开展投资者风险教育。

A相关法律

B行政法规

C规章

D期货业协会业务规则

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()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A中国银监会

B期货业协会

C中国证监会及其派出机构

D监控中心

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按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有()。

A:测试投资者的股指期货基础知识

B:向投资者介绍本期货公司业务情况

C:向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征

D:认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估

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()应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。

A:中国金融期货交易所

B:中国期货业协会

C:保证金监控中心

D:期货公司

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期货公司违反投资者合规性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施

A对

B错

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采用宽松的流动资产管理战略的特点是( )。

A较低水平的流动资产与销售收入比率

B较高的运营风险

C较高的投资收益率

D较高水平的流动资产与销售收入比率

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证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行()等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A介绍业务规则

B内部控制

C合规检查

D财务审计

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为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,目的是()。

A防范和隔离风险

B促进期货市场积极稳妥发展

C促进证券市场积极稳妥发展

D促进资本市场积极稳妥发展

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有关泌尿系梗阻,下列哪一项是错误的

A膀胱以上梗阻一般累及一侧肾

B膀胱以下梗阻肾积水进展快

C膀胱以下梗阻可累及双侧肾

D膀胱以下梗阻对肾影响更快

E泌尿系任何部位都可发生梗阻,梗阻持续加重,均可导致肾功能损害

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