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问题 - 综合题

某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于()违规行为。

A隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令

B违背客户,故意损害客户利益

C未将客户交易指令下达到期货交易所

D向客户提供虚假成交回报

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孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期土豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户将其财产交由孙某代宵买人期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔 资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失,根据该案例,孙某的行为违反了 ( )的规定。

A不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B不得代理客户从亊期货交易

C不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D不得为客户提供期货相关信息

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甲获得从业资格考试合格证明。2009年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格_请。但经过调查,发现甲在2007年3月曾因违法违规行为被撤销证券从 业资格。那么该期货公司( )。

A不能为甲办理从业资格哨请

B可以为甲办理从业资格申请

C仍然可聘用印,但甲不得开展期货业务

D必须解聘甲

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李某为某期货公司的总经理,王某为其髙中好友,并在李某的期货公司里面开立一账户, 王某借与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一些期货信息,李某碍于情面,根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利二十余万元,并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某,下列说法正确的是( )。

A李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕信息

B李某的行为属于商业受贿行为

C应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款

D情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任

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王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现,对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下 ( )惩罚措施。

A不予受理或者不予行政许可,并依法予以瞥告

B予以瞥告,并处以3万元以下罚款

C不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘该人员

D情节严重的,暂停或者撤销任职资格

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乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职,根据下列情况能够获得申请资格的是( )。

A甲是大专学历,从事期货业务十五年

B乙本科学历,在银行工作了 3年

C丙研究生学历,刚毕业

D丁取得法学学士学位,从事律师工作6年

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根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,正确的处理方式是()。

A期货公司先以该客户的保证金承担违约责任

B客户保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任

C由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权

D期货公司依法代为客户承担违约责任后,取得该客户的追偿权

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2008年红枣交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:

A案例中王某违犯了下列哪条规定?()

B挪用客户保证金

C违规划转客户保证金

D收取保证金不入账

E不按照规定接受客户委托

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重振实验的临床意义在于

A区别外耳与中耳病变

B区别耳蜗与蜗后病变

C区别中耳与内耳病变

D区别耳蜗与内耳病变

E区别外耳与内耳病变

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客户王某收到期货公司追加保证金通知后,会以有价证券充低保证金,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实,请回答以下题

A相关法律规定,可以充抵期货保证金的有价证券是()

B股票

C经期货交易所认定的标准仓单

D公司债券

E国债

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期货公司原股东如转让公司股权给另一企业,以下说法正确的是()

A转让股权超过5%,应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准

B转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准

C转让股权超过5%,应当报中国证监会批准

D转让股权行为应当通知全体股东

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