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问题 - 单项选择题

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得( )。

A 提高保证金收取标准

B 降低风险管理要求

C 降低手续费收取标准

D 提高手续费收取标准

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某期货公司共冇5家营业部,其期末财务报表显示,公司净资产3000万元,客户权益总额为48000万元,在计灯期末净资本时,假定公司的资产调粮值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。请回答以下问题:该公司期末净资本为( )。

A 2800万元

B 2700万元

C 2200万元

D 2100万元

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赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该惩戒不服,它可以采取以下( )救济措施。

A向协会申诉

B对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映

C对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼

D可以向仲裁机构提起仲裁

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,王某为某期货公司的期货从业人员,其行为构成不正当竞争的有( )。

A虚构信息,夸大自己业务能力,同时声称其他同业者都是徒有其名

B谎称另一期货公司正在面临破产,教唆客户不要让该公司代理期货业务

C通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务

D与刘某约定,每介绍一个客户,刘某可以拿到30%的提成

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甲是某国有期货公司的会在职期间,多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元,后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息,指示乙多次进行期货交易,获利达十余万元, 为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲三万元“信息费”。根据该案例,

A示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为()。

B构成泄露内鞯信息罪

C构成受贿罪

D构成贪污罪

E不构成犯罪

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北京其期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格,其在全国各地有15家营业部,净资本达到4000万元,所代理客户的客户总权益达到8个亿,流动资产与流动负债的比例达到95%。请问该期货公司申请条件不符合法律规定的是( )。

A其流动资产与流动负债的比例

B其净资本与客户权益总额

C其净资本按营业部数量平均折莫额(净资本/营业部家数)

D其净资本

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下列关于客户资产保护的表述,正确的有( )。

A 期货公司破产或清算时,经中国证监会批准,期货保证金可以纳入破产财产

B 除依法划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

C 期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有

D 客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

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某证券公司拟设立全资期货公司,拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中,正确的是( )。

A 永远不得从事金融期货业务

B 经中国证监会批准,公司可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务

C 从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格

D 从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格

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期货公司变更法定代表人的,应当向()提交变更法定代表人中请书等申请材料。

A住所地的期货交易所

B住所地的中国证监会派出机构

C拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D国务院国有资产监督管理机构

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期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。

A 知情权

B 经营权

C 报告权

D 决策权

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期货公司变更住所,应当妥善处理客户的(),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

A保证金和持仓

B交易记录

C自有资产和持仓

D交易记录和持仓

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