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问题 - 综合题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,王某为某期货公司的期货从业人员,其行为构成不正当竞争的有( )。

A虚构信息,夸大自己业务能力,同时声称其他同业者都是徒有其名

B谎称另一期货公司正在面临破产,教唆客户不要让该公司代理期货业务

C通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务

D与刘某约定,每介绍一个客户,刘某可以拿到30%的提成

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下列关于期货找资者保障基金管理与监管的说法,不正确的有( )。

A期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况

B期货投资者保障菡金可以用于购买国债

C存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表

D保障基金的年度收支计划和决算报财政部批淮

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期货投资者保障基金是在( ),可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资 者保证金损失的专项基金。

A投资者严重违法违规

B投资者风险控制不力

C期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口

D期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口

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( )可以指定相关机构为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保险基金。

A中国人民银行

B财政部

C中国证监会

D期货交易所

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张某是甲期货公司的客户,甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资保障基金,张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )。

A 15万元

B 14. 50万元

C 14万元

D 10万元

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期货公司因严重违法、违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,( )可以决 定使用期货投资者保障基金,对不能清偿投资者保证金损失予以补偿。

A期货投资者保障基金管理机构

B中国证监会会同财政部

C中国证监会

D财政部

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期货投资者保障基金是为了( )而设立的专项基金。

A补偿投资者收益低于正常收益的部分

B补充期货公司亏损

C补偿投资者保证金损失

D补偿投资者投资失误造成的重大损失

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客户甲因要长期出国居住,决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议,声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后,期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)。数月后,乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院 提起诉讼,状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险,要求赔偿损失。下列说法正确的是( )。

A期货公司在客户过户时违规操作,应承担全部损失

B期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失,应承担相应的赔偿责任

C客户甲为公司老客户,已有交易经历,而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也 有交易经历,因此期货公司不承担责任

D应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历,如有,则应免除期货公司的责任

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期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。

A期货公司交易手续费

B期货交易所交易手续费

C国家专项资金

D期货交易所风险准备金

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某期货公司共冇5家营业部,其期末财务报表显示,公司净资产3000万元,客户权益总额为48000万元,在计灯期末净资本时,假定公司的资产调粮值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。请回答以下问题:该公司期末净资本为( )。

A 2800万元

B 2700万元

C 2200万元

D 2100万元

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赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该惩戒不服,它可以采取以下( )救济措施。

A向协会申诉

B对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映

C对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼

D可以向仲裁机构提起仲裁

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