客户甲因要长期出国居住,决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议,声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后,期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)。数月后,乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院 提起诉讼,状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险,要求赔偿损失。下列说法正确的是( )。
A期货公司在客户过户时违规操作,应承担全部损失
B期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失,应承担相应的赔偿责任
C客户甲为公司老客户,已有交易经历,而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也 有交易经历,因此期货公司不承担责任
D应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历,如有,则应免除期货公司的责任
中国期货业协会根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。( )
A正确
B错误
以下说法正确的是( )。
A对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,可适当降低其缴 纳保障基金的比例
B存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表
C动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得 相应的受偿权,可以依法参与期货公司淸算
D保障基金管理机构应当及时将保基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会 和财政部
期货投资者保障基金可以运用于( )。
A购买中央级金融机构发行的金融债券
B银行存款
C购买国债
D购买中央银行票据
下列选项中,屈于可以动用期货投资者保障蓰金的情形的是( )。
A期货公司严重违法违规导致保证金出现缺「I
B期货公司风险控制不力等导致保证金出现缺口
C可能严1:危及社会稳定和期货市场安全时
D期货市场波动
下列关于期货找资者保障基金管理与监管的说法,不正确的有( )。
A期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况
B期货投资者保障菡金可以用于购买国债
C存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表
D保障基金的年度收支计划和决算报财政部批淮
期货投资者保障基金是在( ),可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资 者保证金损失的专项基金。
A投资者严重违法违规
B投资者风险控制不力
C期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口
D期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口
( )可以指定相关机构为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保险基金。
A中国人民银行
B财政部
C中国证监会
D期货交易所
张某是甲期货公司的客户,甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资保障基金,张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )。
A 15万元
B 14. 50万元
C 14万元
D 10万元
期货公司因严重违法、违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,( )可以决 定使用期货投资者保障基金,对不能清偿投资者保证金损失予以补偿。
A期货投资者保障基金管理机构
B中国证监会会同财政部
D财政部
期货投资者保障基金是为了( )而设立的专项基金。
A补偿投资者收益低于正常收益的部分
B补充期货公司亏损
C补偿投资者保证金损失
D补偿投资者投资失误造成的重大损失
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