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问题 - 综合题

北京其期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格,其在全国各地有15家营业部,净资本达到4000万元,所代理客户的客户总权益达到8个亿,流动资产与流动负债的比例达到95%。请问该期货公司申请条件不符合法律规定的是( )。

A其流动资产与流动负债的比例

B其净资本与客户权益总额

C其净资本按营业部数量平均折莫额(净资本/营业部家数)

D其净资本

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( )可以指定相关机构为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保险基金。

A中国人民银行

B财政部

C中国证监会

D期货交易所

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张某是甲期货公司的客户,甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资保障基金,张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )。

A 15万元

B 14. 50万元

C 14万元

D 10万元

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期货公司因严重违法、违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,( )可以决 定使用期货投资者保障基金,对不能清偿投资者保证金损失予以补偿。

A期货投资者保障基金管理机构

B中国证监会会同财政部

C中国证监会

D财政部

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期货投资者保障基金是为了( )而设立的专项基金。

A补偿投资者收益低于正常收益的部分

B补充期货公司亏损

C补偿投资者保证金损失

D补偿投资者投资失误造成的重大损失

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客户甲因要长期出国居住,决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议,声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后,期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)。数月后,乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院 提起诉讼,状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险,要求赔偿损失。下列说法正确的是( )。

A期货公司在客户过户时违规操作,应承担全部损失

B期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失,应承担相应的赔偿责任

C客户甲为公司老客户,已有交易经历,而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也 有交易经历,因此期货公司不承担责任

D应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历,如有,则应免除期货公司的责任

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期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。

A期货公司交易手续费

B期货交易所交易手续费

C国家专项资金

D期货交易所风险准备金

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某期货公司共冇5家营业部,其期末财务报表显示,公司净资产3000万元,客户权益总额为48000万元,在计灯期末净资本时,假定公司的资产调粮值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。请回答以下问题:该公司期末净资本为( )。

A 2800万元

B 2700万元

C 2200万元

D 2100万元

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赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该惩戒不服,它可以采取以下( )救济措施。

A向协会申诉

B对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映

C对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼

D可以向仲裁机构提起仲裁

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,王某为某期货公司的期货从业人员,其行为构成不正当竞争的有( )。

A虚构信息,夸大自己业务能力,同时声称其他同业者都是徒有其名

B谎称另一期货公司正在面临破产,教唆客户不要让该公司代理期货业务

C通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务

D与刘某约定,每介绍一个客户,刘某可以拿到30%的提成

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甲是某国有期货公司的会在职期间,多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元,后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息,指示乙多次进行期货交易,获利达十余万元, 为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲三万元“信息费”。根据该案例,

A示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为()。

B构成泄露内鞯信息罪

C构成受贿罪

D构成贪污罪

E不构成犯罪

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