下列关于期货公司客户保证金存放的表述中,错误的有( )。
A 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
B 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
C 客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放
D 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该惩戒不服,它可以采取以下( )救济措施。
A向协会申诉
B对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映
C对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼
D可以向仲裁机构提起仲裁
《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,王某为某期货公司的期货从业人员,其行为构成不正当竞争的有( )。
A虚构信息,夸大自己业务能力,同时声称其他同业者都是徒有其名
B谎称另一期货公司正在面临破产,教唆客户不要让该公司代理期货业务
C通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务
D与刘某约定,每介绍一个客户,刘某可以拿到30%的提成
甲是某国有期货公司的会在职期间,多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元,后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息,指示乙多次进行期货交易,获利达十余万元, 为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲三万元“信息费”。根据该案例,
A示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为()。
B构成泄露内鞯信息罪
C构成受贿罪
D构成贪污罪
E不构成犯罪
北京其期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格,其在全国各地有15家营业部,净资本达到4000万元,所代理客户的客户总权益达到8个亿,流动资产与流动负债的比例达到95%。请问该期货公司申请条件不符合法律规定的是( )。
A其流动资产与流动负债的比例
B其净资本与客户权益总额
C其净资本按营业部数量平均折莫额(净资本/营业部家数)
D其净资本
下列关于客户资产保护的表述,正确的有( )。
A 期货公司破产或清算时,经中国证监会批准,期货保证金可以纳入破产财产
B 除依法划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
C 期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
D 客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
某证券公司拟设立全资期货公司,拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中,正确的是( )。
A 永远不得从事金融期货业务
B 经中国证监会批准,公司可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务
C 从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
D 从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
期货公司变更法定代表人的,应当向()提交变更法定代表人中请书等申请材料。
A住所地的期货交易所
B住所地的中国证监会派出机构
C拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
D国务院国有资产监督管理机构
期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。
A 知情权
B 经营权
C 报告权
D 决策权
期货公司变更住所,应当妥善处理客户的(),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。
A保证金和持仓
B交易记录
C自有资产和持仓
D交易记录和持仓
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得( )。
A 提高保证金收取标准
B 降低风险管理要求
C 降低手续费收取标准
D 提高手续费收取标准
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