根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,正确的处理方式是()。
A期货公司先以该客户的保证金承担违约责任
B客户保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
C由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权
D期货公司依法代为客户承担违约责任后,取得该客户的追偿权
申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东,净资产不低于实收资本的()。
A15%
B20%
C35%
D50%
申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()。
A10人
B15人
C20人
D30人
期货公司设立分支机构时,应当向( )提交申请材料。
A 中国期货业协会
B 中国人民银行
C 公司注册地中国证监会派出机构
D 公司所在地中国证监会派出机构
甲期货公司为全面结箅会员,乙公司为非结算会员,乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结弈业务,双方就该委托业务准备签订结算协议,关于协议的内容,他们询问了 相关禅师,律师的以下建议正确的是( )。
A双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定
B双方应该在协议中约定保证金的标准
C非结箅会员准备金最高余额
D不得对争议处理方式进行约定
某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监 会检验合格,2009年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?( )
A不受影响,应当予以批准
B受影响,应当不予批准
C受影响,中国证监会应当给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以 批准
D不受影响,应当予以批准,但结算业务范围应当受到限制
孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期土豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户将其财产交由孙某代宵买人期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔 资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失,根据该案例,孙某的行为违反了 ( )的规定。
A不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B不得代理客户从亊期货交易
C不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D不得为客户提供期货相关信息
甲获得从业资格考试合格证明。2009年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格_请。但经过调查,发现甲在2007年3月曾因违法违规行为被撤销证券从 业资格。那么该期货公司( )。
A不能为甲办理从业资格哨请
B可以为甲办理从业资格申请
C仍然可聘用印,但甲不得开展期货业务
D必须解聘甲
李某为某期货公司的总经理,王某为其髙中好友,并在李某的期货公司里面开立一账户, 王某借与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一些期货信息,李某碍于情面,根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利二十余万元,并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某,下列说法正确的是( )。
A李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕信息
B李某的行为属于商业受贿行为
C应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款
D情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任
王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现,对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下 ( )惩罚措施。
A不予受理或者不予行政许可,并依法予以瞥告
B予以瞥告,并处以3万元以下罚款
C不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘该人员
D情节严重的,暂停或者撤销任职资格
乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职,根据下列情况能够获得申请资格的是( )。
A甲是大专学历,从事期货业务十五年
B乙本科学历,在银行工作了 3年
C丙研究生学历,刚毕业
D丁取得法学学士学位,从事律师工作6年
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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