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问题 - 综合题

某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监 会检验合格,2009年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?( )

A不受影响,应当予以批准

B受影响,应当不予批准

C受影响,中国证监会应当给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以 批准

D不受影响,应当予以批准,但结算业务范围应当受到限制

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期货公司变更住所,应当妥善处理客户的(),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

A保证金和持仓

B交易记录

C自有资产和持仓

D交易记录和持仓

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期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得( )。

A 提高保证金收取标准

B 降低风险管理要求

C 降低手续费收取标准

D 提高手续费收取标准

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下列关于期货公司客户保证金存放的表述中,错误的有( )。

A 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

B 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

C 客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放

D 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

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2010年9月16日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中,正确的是()。

A该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

BA集团应当在规定的时间内通知期货公司

C该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

DA集团持有的期货公司股权不得质押

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期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

A主要部门负责人情况表

B高级管理人员情况表

C职工工资情况表

D从业人员情况表

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期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()。

A高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录

B符合持续性经营规则

C近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

D近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

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申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东,净资产不低于实收资本的()。

A15%

B20%

C35%

D50%

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申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()。

A10人

B15人

C20人

D30人

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期货公司设立分支机构时,应当向( )提交申请材料。

A 中国期货业协会

B 中国人民银行

C 公司注册地中国证监会派出机构

D 公司所在地中国证监会派出机构

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甲期货公司为全面结箅会员,乙公司为非结算会员,乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结弈业务,双方就该委托业务准备签订结算协议,关于协议的内容,他们询问了 相关禅师,律师的以下建议正确的是( )。

A双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定

B双方应该在协议中约定保证金的标准

C非结箅会员准备金最高余额

D不得对争议处理方式进行约定

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