当前位置: 首页 > 职业资格 > 证券从业资格 > 问题详情
问题 - 综合题

王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现,对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下 ( )惩罚措施。

A不予受理或者不予行政许可,并依法予以瞥告

B予以瞥告,并处以3万元以下罚款

C不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘该人员

D情节严重的,暂停或者撤销任职资格

查看参考答案
可能感兴趣的试题

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

A主要部门负责人情况表

B高级管理人员情况表

C职工工资情况表

D从业人员情况表

查看参考答案

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()。

A高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录

B符合持续性经营规则

C近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

D近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

查看参考答案

申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东,净资产不低于实收资本的()。

A15%

B20%

C35%

D50%

查看参考答案

申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()。

A10人

B15人

C20人

D30人

查看参考答案

期货公司设立分支机构时,应当向( )提交申请材料。

A 中国期货业协会

B 中国人民银行

C 公司注册地中国证监会派出机构

D 公司所在地中国证监会派出机构

查看参考答案

甲期货公司为全面结箅会员,乙公司为非结算会员,乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结弈业务,双方就该委托业务准备签订结算协议,关于协议的内容,他们询问了 相关禅师,律师的以下建议正确的是( )。

A双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定

B双方应该在协议中约定保证金的标准

C非结箅会员准备金最高余额

D不得对争议处理方式进行约定

查看参考答案

某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监 会检验合格,2009年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?( )

A不受影响,应当予以批准

B受影响,应当不予批准

C受影响,中国证监会应当给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以 批准

D不受影响,应当予以批准,但结算业务范围应当受到限制

查看参考答案

孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期土豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户将其财产交由孙某代宵买人期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔 资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失,根据该案例,孙某的行为违反了 ( )的规定。

A不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B不得代理客户从亊期货交易

C不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D不得为客户提供期货相关信息

查看参考答案

甲获得从业资格考试合格证明。2009年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格_请。但经过调查,发现甲在2007年3月曾因违法违规行为被撤销证券从 业资格。那么该期货公司( )。

A不能为甲办理从业资格哨请

B可以为甲办理从业资格申请

C仍然可聘用印,但甲不得开展期货业务

D必须解聘甲

查看参考答案

李某为某期货公司的总经理,王某为其髙中好友,并在李某的期货公司里面开立一账户, 王某借与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一些期货信息,李某碍于情面,根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利二十余万元,并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某,下列说法正确的是( )。

A李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕信息

B李某的行为属于商业受贿行为

C应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款

D情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任

查看参考答案
  • 39.8

    ¥80 每天只需1.3元
    1个月 推荐
  • 49.8

    ¥100
    3个月
  • 99.8

    ¥200
    1年

选择支付方式

  • 微信付款
  • 支付宝付款
郑重提醒:支付后,系统自动为您完成注册

请使用微信扫码支付(元)

订单号:
支付后,系统自动为您完成注册
遇到问题请联系在线客服

常用手机号:
用于找回密码
图片验证码:
看不清?点击更换
短信验证码:
新密码:
 
绑定后可用手机号登录
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服