基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施,确保系统安全运行,其中不包括( )。
A授权制度
B信息披露制度
C门禁制度
D内外网分离制度
未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。
A声誉风险
B市场风险
C合规风险
D操作风险
( )是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
A合规
B合格
C违规
D违约
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
A能够更好地履行合规风险管理的职能
B使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
基金管理人应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
A董事会
B股东大会
C公司经营层
D总经理
基金管理人应建立电子信息数据的( )制度,重要数据应当( )并且长期保存。
A即时保存和备份;本地备份
B定期保存和备份;异地备份
C即时保存和备份;异地备份
D定期保存和备份;本地备份
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