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问题 - 多项选择题

期货公司欺诈客户的行为有()。

A向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

B允许客户在保证金不足的情况下进行交易

C挪用客户保证金

D不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户

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可能感兴趣的试题

在质量体系中,要明确规定组织结构中有关的

A质量职能

B职权关系

C资源

D职位之间的联系方法

E技术

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甲欲申请设立一期货交易所,但是不知道如何申请,于是前去咨询律师,律师告诉他申请设立期货交易所,应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。

A:申请书

B:章程和交易规则草案

C:期货交易所的经营计划

D:理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

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期货公司不得任用最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从事期货业务。

A对

B错

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期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测,及时执行风险控制措施( )

A对

B错

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下列关于期货公司人员任职转任的情形,任职资格不会失效的是( )。

A:在同一期货公司内,董事长改任监事会主席

B:在同一期货公司内,营业部负责人改任财务负责人

C:在同一期货公司内,副总经理改任营业部负责人

D:在同一期货公司内,副总经理改任总经理

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首席风险官李某发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,根据问题或者隐患的性质和严重程度决定是否向总经理或相关负责人提出整改意见,再根据整改情况决定是否向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告。( )

A对

B错

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持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的()。

A比例

B金额

C最高数额

D数量

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根据《期货交易所管理办法》,可以为非结算会员办理结算业务的是( )。

A:交易结算会员

B:交易结算会员和全面结算会员

C:特别会员

D:交易结算会员、全面结算会员和特别会员均可

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甲、乙是某期货公司的客户,做期货交易。甲持有空头合约,乙持有多头合约,甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割;乙虽然正常交割,但在交割仓库提供时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向( )主张权利。

A:期货公司

B:乙的交易对手方

C:交割仓库

D:期货交易所

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司高级管理人员应当遵守的行为准则包括( )。

A:维护公司的合法利益

B:维护客户的合法利益

C:谨慎地在职权范围内行使职权

D:诚信原则

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