金融期货投资者适应性制度中,关于交易经历要求的描述,下列正确的有( )。
A以期货交易经历申请开户的,期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年期货交易结算单,且确认投资者具有至少5笔以上的成交记录
B以期货交易经历申请开户的,期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年期货交易结算单,且确认投资者具有至少10笔以上的成交记录
C以仿真交易经历申请开户的,期货公司从交易网站查询投资者仿真交易数量,是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少5个交易日、10笔以上的成交记录
D以仿真交易经历申请开户的,期货公司从交易网站查询投资者仿真交易数量,是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录
国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库,以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。 ( )
A对
B错
取得期货从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员累计12个月未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。( )
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定,证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官,设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。 ( )
期货公司取得金融期货结算业务资格后,即取得期货交易所相应的结算会员资格。( )
通过找出组织或员工工作绩效中的差距,制定并实施有针对性的改进计划和策略来提高员工竞争优势的过程是( )。
A绩效监控
B绩效辅导
C绩效改进
D绩效反馈
期货从业人员( )的,应暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A贬低或诋毁其他机构、期货从业人员
B获取不正当利益
C向投资者隐瞒重要事项
D违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息
《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是( )。
A完善期货公司治理结构
B加强内部控制和风.险管理
C促进期货公司依法稳健经营
D维护期货公司投资者合法权益
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法中正确的有( )。
A王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
C必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合( )。
A申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D具有满足业务需要的技术系统
¥39.8
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