证券从业资格

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增仓应只遵循以下两个原则：（1）只有在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓；（2）持仓的增加应渐次递减。金字塔式建仓的特点是将不断买入（卖出）的期货合约的平均价格保持在较低（高）水平。（）答案解析
刘某可能受到的纪律惩戒有（　）。答案解析
材料中，中国证监会及其派出机构可以对证券公司采取的措施包括（　）。答案解析
该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务，下列关于委托的说法正确的是（　）。答案解析
关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（　）。答案解析
全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。（）答案解析
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（　）答案解析
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应当不低于人民币2000万元。（　）答案解析
按照股指期货投资者适当性制度的要求，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参与知识测试。（　）答案解析
对于资产管理业务的投资范围，应当遵守合同约定，可以超出法律规定的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。（　）答案解析
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。（　）答案解析
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司出现（　）情形时应当向公司全体股东书面报告。答案解析
在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。（　）答案解析
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，对于未能提供相关证明材料的项目，不予评估。（　）答案解析
下列关于期货营业部岗位设置和人员配备的说法，正确的是（　）。答案解析
严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循（　）的原则。答案解析
期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有（　）。答案解析
按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司对投资者的基本情况进行评估，下列描述正确的有（　）。答案解析
银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构批准。（　）答案解析
期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。（　）答案解析

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