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问题 - 多项选择题

关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务,以下说法正确的是( )。

A证券公司可以代收客户保证金

B客户开户后,证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作

C证券公司可以与客户签订期货经纪合同,代理期货公司完成开户手续

D期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

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下列关于期货营业部岗位设置和人员配备的说法,正确的是( )。

A营业部业务岗位应当有专职的工作人员

B营业部岗位设置应当确保前、中、后台业务分开

C营业部财务岗位工作人员应当具有会计从业资格证书

D除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于6人

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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。( )

A对

B错

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对于资产管理业务的投资范围,应当遵守合同约定,可以超出法律规定的范围,并且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。( )

A对

B错

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期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,对于未能提供相关证明材料的项目,不予评估。( )

A对

B错

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在期货交易过程中出现异常情况,期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。( )

A对

B错

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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司出现( )情形时应当向公司全体股东书面报告。

A风险监管指标与上月相比变动超过20%的

B期货公司进入风险预警期的

C风险预警期结束的

D风险监管指标不符合标准的

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按照股指期货投资者适当性制度的要求,一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参与知识测试。( )

A对

B错

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期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本应当不低于人民币2000万元。( )

A对

B错

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投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证。( )

A对

B错

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全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。()

A对

B错

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