下列关于期货营业部岗位设置和人员配备的说法,正确的是( )。
A营业部业务岗位应当有专职的工作人员
B营业部岗位设置应当确保前、中、后台业务分开
C营业部财务岗位工作人员应当具有会计从业资格证书
D除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于6人
期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,有下列( )情形的,应当认定为透支交易。
A允许客户开仓交易
B不通知客户追加保证金
C不对客户强行平仓
D允许客户继续持仓
期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,中金所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。
A中金所理事会
B中金所会员大会
C中国证监会
D中国期货业协会
公文处理时限性体现的环节是( )
A公文拟制的环节
B公文整理归档的环节
C公文处理的每一个具体环节
D公文写作的每一个具体环节
非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括( )。
A及时向期货交易所报告
B及时向中国期货协会报告
C及时向中国期货业协会报告
D按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
中国金融期货交易所在检查中认为有必要进行延伸检查的,应当提请期货监督管理机构进行。( )
A对
B错
期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚,但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员,就可以申请金融期货全面结算业务资格。( )
银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构批准。( )
按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司对投资者的基本情况进行评估,下列描述正确的有( )。
A投资者基本情况包括年龄与学历两个方面,评估分值上限分别为10分与5分,两项评分相加为投资者基本情况得分
B期货公司应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄
C投资者应当提供本人身份证明文件及复印件
D投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件
期货交易中的相关款项,必须以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。
A亏损
B费用
C货款
D税金
严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时,各机关必须遵循( )的原则。
A统一领导
B各司其职
C各负其责
D加强协作
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