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问题 - 判断题

期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚,但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员,就可以申请金融期货全面结算业务资格。( )

A对

B错

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可能感兴趣的试题

期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?( )

A首席风险官的职责范围

B首席风险官的任期

C首席风险官的权利义务

D首席风险官工作报告的程序和方式

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下列可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。

A财务负责人

B期货公司董事长

C期货公司监事会主席

D期货公司监事会主席以外的监事

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根据《刑法修正案》,关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中,正确的是( )。

A期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前,泄露该信息,情节严重的

B非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的

C非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前,泄露该信息,情节严重的

D期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的

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证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。

A协助办理开户手续

B代理客户从事期货交易

C划转期货保证金

D收付期货保证金

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根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金额监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的( )进行一致性复核。

A期货结算账户

B内部资金账户

C交易编码

D客户姓名或者名称

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期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,有下列( )情形的,应当认定为透支交易。

A允许客户开仓交易

B不通知客户追加保证金

C不对客户强行平仓

D允许客户继续持仓

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期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,中金所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。

A中金所理事会

B中金所会员大会

C中国证监会

D中国期货业协会

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公文处理时限性体现的环节是( )

A公文拟制的环节

B公文整理归档的环节

C公文处理的每一个具体环节

D公文写作的每一个具体环节

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非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括( )。

A及时向期货交易所报告

B及时向中国期货协会报告

C及时向中国期货业协会报告

D按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

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中国金融期货交易所在检查中认为有必要进行延伸检查的,应当提请期货监督管理机构进行。( )

A对

B错

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