期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的,风险预警期结束。
A1
B2
C3
D5
甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转账提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成( )。
A走私罪(共犯)
B洗钱罪
C逃汇罪
D单位受贿罪
一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面,与自然人投资者规定不同的是( )。
A不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形
B具有相应的决策机制和操作流程
C具备股指期货仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录
D不存在严重不良诚信记录
期货从业人员在向投资者提供服务时,应( )对待投资者。
A公平
B公开
C合理
D合法
期货公司会员单位应当完善客户纠纷( ),为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。
A调解机制
B和解机制
C处理机制
D诉讼机制
期货交易所实行会员分级结算制度必须经( )批准。
A交易所会员大会
B交易所理事会
C国务院
D中国证监会
下列行为中,情节严重的可以构成非法经营罪的是( )。
A未经国家有关部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的
B未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
C对所经营的商品进行虚假宣传的
D捏造并散布虚假事实,损害竞争对手商业信誉的
下列关于责任承担的表述,错误的是( )。
A期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的,应承担赔偿责任
B期货公司私下对冲的市场交易行为,应当认定无效
C在确认侵权行为时,对于期货公司和客户均有过错造成的损失,应由期货公司承担80%的赔偿责任
D期货公司以客户名义进行交易所造成的损失,在客户未予追认的情况下,应由期货公司承担
甲公司欲出售一批零配件给乙公司。2009年11月16日,甲公司以信件的方式向乙公司发出了要约,该信末尾的落款日期是2009年11月16日。信件于2009年11月18日发出,邮戳日期是2009年11月18日。要约中所规定的承诺期限为12天,信件于2009年11月21日到达乙公司处。甲公司要约的生效日期和乙公司承诺期限的起算日期分别应为( )。
A11月16日和11月16日
B11月18日和11月16日
C11月21日和11月21日
D11月21日和11月16日
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。
A刑事制裁
B纪律惩戒
C行政处分
D民事制裁
除特殊情形外,客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由( )承担。
A交易所
B客户
C未尽通知义务的工作人员
D期货公司
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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