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问题 - 单项选择题

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的,风险预警期结束。

A1

B2

C3

D5

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甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转账提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成( )。

A走私罪(共犯)

B洗钱罪

C逃汇罪

D单位受贿罪

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一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面,与自然人投资者规定不同的是( )。

A不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

B具有相应的决策机制和操作流程

C具备股指期货仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录

D不存在严重不良诚信记录

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期货从业人员在向投资者提供服务时,应( )对待投资者。

A公平

B公开

C合理

D合法

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期货公司会员单位应当完善客户纠纷( ),为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。

A调解机制

B和解机制

C处理机制

D诉讼机制

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期货交易所实行会员分级结算制度必须经( )批准。

A交易所会员大会

B交易所理事会

C国务院

D中国证监会

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下列行为中,情节严重的可以构成非法经营罪的是( )。

A未经国家有关部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的

B未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

C对所经营的商品进行虚假宣传的

D捏造并散布虚假事实,损害竞争对手商业信誉的

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下列关于责任承担的表述,错误的是( )。

A期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的,应承担赔偿责任

B期货公司私下对冲的市场交易行为,应当认定无效

C在确认侵权行为时,对于期货公司和客户均有过错造成的损失,应由期货公司承担80%的赔偿责任

D期货公司以客户名义进行交易所造成的损失,在客户未予追认的情况下,应由期货公司承担

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甲公司欲出售一批零配件给乙公司。2009年11月16日,甲公司以信件的方式向乙公司发出了要约,该信末尾的落款日期是2009年11月16日。信件于2009年11月18日发出,邮戳日期是2009年11月18日。要约中所规定的承诺期限为12天,信件于2009年11月21日到达乙公司处。甲公司要约的生效日期和乙公司承诺期限的起算日期分别应为( )。

A11月16日和11月16日

B11月18日和11月16日

C11月21日和11月21日

D11月21日和11月16日

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。

A刑事制裁

B纪律惩戒

C行政处分

D民事制裁

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除特殊情形外,客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由( )承担。

A交易所

B客户

C未尽通知义务的工作人员

D期货公司

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