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问题 - 单项选择题

期货公司会员单位应当完善客户纠纷( ),为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。

A调解机制

B和解机制

C处理机制

D诉讼机制

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某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )

A在任首席风险官期间向监事会负责

B李平在期货公司兼任合规部主任

C李平在期货公司兼任财务负责人

D期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议

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期货公司在编制风险监管报表时,下列表述正确的是( )。

A客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本

B未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算

C未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算

D未足额追加的客户保证金不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户穿仓形成的对期货公司的债务

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某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2012年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格,但未被批准,其原因可能是( )。

A该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格,不符合法律规定

B该期货公司注册资本不符合法律规定

C该期货公司董事长、总经理和副总经理的期货或者证券从业时间不符合规定

D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

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A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有( )。

AB期货公司是A证券公司的全资子公司

BC期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制

CA证券公司是D期货公司的控股公司

DE期货公司与A证券公司之间业务关系密切

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首席风险官任期届满前,期货公司董事会( )。

A无正当理由不得免除其职务

B应当提前30日将免除决定通知本人

C应当将免除决定报告监管部门

D可以随时免除其职务

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投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是( )。

A期货业协会

B中国金融期货交易所

C中国证监会

D工商行政管理部门

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一般法人投资者申请股指期货开户时,应当提供上一年度资产负债表或不超过( )个月的月度资产负债表作为净资产证明。

A6

B3

C12

D1

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甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转账提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成( )。

A走私罪(共犯)

B洗钱罪

C逃汇罪

D单位受贿罪

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一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面,与自然人投资者规定不同的是( )。

A不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

B具有相应的决策机制和操作流程

C具备股指期货仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录

D不存在严重不良诚信记录

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期货从业人员在向投资者提供服务时,应( )对待投资者。

A公平

B公开

C合理

D合法

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