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问题 - 多项选择题

期货公司在编制风险监管报表时,下列表述正确的是( )。

A客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本

B未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算

C未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算

D未足额追加的客户保证金不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户穿仓形成的对期货公司的债务

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证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )

A对

B错

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全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协会中约定应予强行平仓的情形。( )

A对

B错

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期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。( )

A对

B错

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期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。( )

A对

B错

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期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。( )

A对

B错

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期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80%的赔偿责任。( )

A对

B错

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下列关于期货交易数量发生错误的说法,正确的是( )。‘

A多于指令数量的部分由期货公司承担

B多于指令数量的,亏损部分由期货公司承担

C多于指令数量的,盈利部分由客户享有

D多于指令数量的部分由下单人承担

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期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,关于投资者的交易经历要求,下列说法正确的是( )。

A必须具备股指期货仿真交易经历

B必须具备商品期货交易经历

C必须具备A和B中所列两项交易经历

D具备A或B任一项交易经历即可

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甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员,对客户进行营销。他们对客户宣称:期货有套期保值功能,保证稳赚不赔,公司可以帮助客户指导,同时也可以代替客户管理期货账户,公司从客户获利中提取20%的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是( )。

A甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户

B甲证券公司行为不对,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证

D甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺

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某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )

A在任首席风险官期间向监事会负责

B李平在期货公司兼任合规部主任

C李平在期货公司兼任财务负责人

D期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议

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