下列关于期货交易数量发生错误的说法,正确的是( )。‘
A多于指令数量的部分由期货公司承担
B多于指令数量的,亏损部分由期货公司承担
C多于指令数量的,盈利部分由客户享有
D多于指令数量的部分由下单人承担
会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有( )。
A加强对投资者交易行为的合法合规性管理
B督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章
C持续开展投资者风险教育
D测试投资者的股指期货基础知识
期货公司申请金融期货结算业务资格,其控股股东和实际控制人应具备的条件有( )。
A持续经营2个以上完整的会计年度
B控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营
C近2年内未受过刑事处罚
D近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )
A对
B错
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。
A某次培训缺席
B连续2次培训考试成绩不合格
C连续2次不参加培训
D某次培训考试成绩不合格
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )
全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协会中约定应予强行平仓的情形。( )
期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。( )
期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。( )
期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。( )
期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80%的赔偿责任。( )
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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