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问题 - 多项选择题

下列可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。

A财务负责人

B期货公司董事长

C期货公司监事会主席

D期货公司监事会主席以外的监事

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可能感兴趣的试题

甲公司欲出售一批零配件给乙公司。2009年11月16日,甲公司以信件的方式向乙公司发出了要约,该信末尾的落款日期是2009年11月16日。信件于2009年11月18日发出,邮戳日期是2009年11月18日。要约中所规定的承诺期限为12天,信件于2009年11月21日到达乙公司处。甲公司要约的生效日期和乙公司承诺期限的起算日期分别应为( )。

A11月16日和11月16日

B11月18日和11月16日

C11月21日和11月21日

D11月21日和11月16日

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。

A刑事制裁

B纪律惩戒

C行政处分

D民事制裁

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除特殊情形外,客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由( )承担。

A交易所

B客户

C未尽通知义务的工作人员

D期货公司

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期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的,风险预警期结束。

A1

B2

C3

D5

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下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有( )。

A期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露

B期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时,以自身利益优先

C期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易的客户利益优先

D期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待

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决定汇率的最重要因素是人们的心理判断和预测,这是( )。

A购买力平价说

B以金铸币流通为背景的汇率决定论

C汇兑心理说

D国际借贷说

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期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,( )。

A客户不承担责任

B应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C期货公司与客户各自承担50%的责任

D期货公司承担主要赔偿责任

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会员制期货交易所专门委员会由( )设立。

A总经理

B理事会

C会员大会

D股东大会

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期货公司期货投资咨询业务主要是期货公司基于客户委托从事的哪些营利性活动?( )

A协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

B收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

D为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务

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期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?( )

A首席风险官的职责范围

B首席风险官的任期

C首席风险官的权利义务

D首席风险官工作报告的程序和方式

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