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问题 - 判断题

在期货交易过程中出现异常情况,期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。( )

A对

B错

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可能感兴趣的试题

中国金融期货交易所在检查中认为有必要进行延伸检查的,应当提请期货监督管理机构进行。( )

A对

B错

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期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚,但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员,就可以申请金融期货全面结算业务资格。( )

A对

B错

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银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构批准。( )

A对

B错

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按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司对投资者的基本情况进行评估,下列描述正确的有( )。

A投资者基本情况包括年龄与学历两个方面,评估分值上限分别为10分与5分,两项评分相加为投资者基本情况得分

B期货公司应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄

C投资者应当提供本人身份证明文件及复印件

D投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件

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期货交易中的相关款项,必须以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。

A亏损

B费用

C货款

D税金

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严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时,各机关必须遵循( )的原则。

A统一领导

B各司其职

C各负其责

D加强协作

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下列关于期货营业部岗位设置和人员配备的说法,正确的是( )。

A营业部业务岗位应当有专职的工作人员

B营业部岗位设置应当确保前、中、后台业务分开

C营业部财务岗位工作人员应当具有会计从业资格证书

D除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于6人

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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。( )

A对

B错

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对于资产管理业务的投资范围,应当遵守合同约定,可以超出法律规定的范围,并且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。( )

A对

B错

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期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,对于未能提供相关证明材料的项目,不予评估。( )

A对

B错

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