证券从业资格

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沪深300股指期货合约到期时进行（　　）交割。答案解析
期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（　　）。答案解析
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（　　）。答案解析
董事会选聘首席风险官，应当将（　　）作为主要判断标准。答案解析
中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理（　　）。答案解析
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（　　）。答案解析
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（　　）答案解析
期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（　　）情况下可以从轻、减轻或者免于行政处罚。答案解析
期货公司应当事前了解（　　）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。答案解析
期货公司（　　）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。答案解析
为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是（　　）。答案解析
申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（　　）万元。答案解析
交割仓库有《期货交易管理条例》第三十六条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。答案解析
期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（　）。答案解析
李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利20余万元，并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某，下列说法正确的是（　）。答案解析
期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（　）答案解析
证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（　　），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。答案解析
根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（　）。答案解析
以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（　）。答案解析
期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（　　）办理开户手续，签署开户资料。答案解析

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