申请设立期货公司,持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的,其个人金融资产不低于人民币( )万元。
A1000
B3000
C5000
D10000
下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )。
A客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
B在期货交易所进行期货交易的,应当是客户
C客户的交易指令应当明确、全面
D期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充抵保证金,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实,请回答125-126题。 根据相关法律规定,可以充抵期货保证金的有价证券是( )。
A国债
B经期货交易所认定的标准仓单
C股票
D公司债券
期货公司在客户开户时,对于个人客户,应当( )办理开户手续,签署开户资料。
A亲自或委托他人
B亲自
C可以委托他人
D委托他人同时并亲自打电话通知期货公司
以下关于期货公司独立董事的表述中,正确的有( )。
A最多可以在2家期货公司兼任独立董事
B期货公司免除独立董事职务的,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
C应当通过中国证监会认可的资质测试
D应当具有期货从业人员资格
根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,正确的处理方式是( )。
A由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权
B期货公司先以该客户的保证金承担违约责任
C客户保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
D期货公司依法代客户承担违约责任后,取得对该客户的追偿权
现阶段收取结算担保金的期货交易所是()。
A大连商品交易所
B郑州商品交易所
C上海期货交易所
D中国金融期货交易所
证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得( ),审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A介绍业务资格
B证监会的书面授权
C期货业协会的授权文件
D期货经纪业务资格
期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )
A对期货公司出现违法行为或者重大风险负有责任
B1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
C累计3次被行业自律组织纪律处分
D负有数额较大的到期未偿还债务
李某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友,并在李某的期货公司里面开立一账户,王某借与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一些期货信息,李某碍于情面,根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利20余万元,并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某,下列说法正确的是( )。
A李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕信息
B李某的行为属于商业受贿行为
C应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款
D情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任
期货交易所办理下列事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。
A解散
B终止合约
C取消交易品种
D修改交易规则
¥39.8
¥49.8
¥99.8
订单号: 支付后,系统自动为您完成注册 遇到问题请联系在线客服
恭喜您 ! 购买会员成功
账 号
密 码
绑定手机 保存账号
温馨提示:请截图保存您的账户信息,以方便日后登录使用。